广州普慧环保科技股份有限公司
2023年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年11月25日
2.会议召开地点：普慧环保会议室
3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：李宪坤
6.召开情况合法合规性说明：
本次股东大会的召集、召开、审议、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》及有关法律、法规的规定。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共 6人，持有表决权的股份总数7,095,316股，占公司有表决权股份总数的 85.49%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事5人，列席4人，董事林强因个人原因缺席；
2.公司在任监事3人，列席3人；
3.公司董事会秘书列席会议；
4. 公司高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于 <广州普慧环保科技股份有限公司股票定向发行说明书> 的议案》
1.议案内容：
具体内容详见公司于2023年11月10日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露的《广州普慧环保科技股份有限公司股票定向发行说明书》。议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为李宪坤。
2.议案表决结果：
普通股同意股数1,894,868股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为李宪坤。
（二）审议通过《关于 <关于公司<募集资金管理制度> 的议案》
1.议案内容：
为规范公司募集资金的使用与管理，确保公司募集资金使用管理符合相关法律规章的要求，现根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理制度》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律、部门规章、业务规则及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。具体内容详见公司于2023 年11月10日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《募集资金管理制度》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数7,095,316股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易,无需回避表决。
（三）审议通过《关于公司在册股东无本次发行股份的优先认购安排的议案》 1.议案内容：
因《公司章程》未对股东优先认购安排作出明确规定，本次股票发行旨在进一步加快公司发展，扩大业务规模，提高公司综合竞争实力，保障公司长期、稳定、可持续发展为目的，本次股票发行不存在损害现有股东利益情况，本次股票发行对现有股东无优先认购安排。
2.议案表决结果：
普通股同意股数7,095,316股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易,无需回避表决。
（四）审议通过《关于签署附条件生效的 <股份认购协议> 的议案》
1.议案内容：
公司拟与1名股票发行对象签署关于本次股票发行的认购协议，股票发行认购协议经公司董事会、股东大会审议批准本次股票发行相关事项并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次股票定向发行的同意发行的函。
2.议案表决结果：
普通股同意股数1,894,868股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案涉及关联交易,关联董事李宪坤回避表决。
（五）审议通过《关于拟增加公司注册资本并修订 <公司章程> 的议案》 1.议案内容：
因公司股票发行，公司注册资本、股份总数将会发生变化，根据公司最新的股本总额、股本结构以及本次股票发行相关的其他事项相应修改公司章程。内容详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于拟修订 <公司章程> 公告》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数7,095,316股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易,无需回避表决。
（六）审议通过《关于设立募集资金专用账户并签署 <三方监管协议> 的议案》 1.议案内容：
根据中国证监会、全国中小企业股份转让系统关于专项募集资金协议管理的相关规定，公司将及时设立募集资金专项账户，并与监管银行、主办券商签署《募集资金专户三方监管协议》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数7,095,316股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易,无需回避表决。
（七）审议通过《关于提请股东大会同意授权公司董事会全权办理本次股票发行的议案》
1.议案内容：
提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜，包括但不限于：（1）制定和实施本次股票发行的具体方案，制作、修改、签署并申报本次发行申请材料；（2）本次股票发行工作需向上级主管部门递交所有材料的准备、报审；（3）本次股票发行工作上级主管部门所有批复文件手续的办理；（4）根据本次股票发行的实际情况对内部管理制度的相关条款进行修改；（5）本次股票发行完成后办理工商变更登记等相关事宜；（6）根据监管部门的要求调整本次股票定向发行说明书；（7）本次股票发行需要办理的其他相关事项。授权的有效期限为：自股东大会通过批准本项授权的决议之日起12个月内有效。
2.议案表决结果：
普通股同意股数 7,095,316股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易,无需回避表决。
（八）审议通过《关于本次发行股东大会决议有效期的议案》
1.议案内容：
根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《公司章程》等有关规定，本次股票发行股东大会决议有效期为十二个月，自股东大会决议生效之日起计算。
2.议案表决结果：
普通股同意股数7,095,316股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易,无需回避表决。
三、备查文件目录
2023年第三次临时股东大会决议》
广州普慧环保科技股份有限公司
董事会
2023年 11月 28日
The End
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